Normativas y estándares para el ámbito forense digital (I de III)

En el ejercicio del análisis forense digital, el cumplimiento normativo y la alineación con estándares internacionales representan un pilar crítico para garantizar la integridad, validez y admisibilidad de las evidencias. No se trata solo de metodologías; se trata de marcos formales que aseguran que los procesos técnicos estén correctamente estructurados, documentados y reconocidos tanto en contextos judiciales como organizacionales. Esta cadena de 3 artículos expone, con una aproximación técnica, los principales estándares ISO/IEC y UNE, así como regulaciones nacionales y europeas, que enmarcan la actuación de profesionales del análisis forense en entornos corporativos, judiciales y públicos.

La norma ISO/IEC 27001 constituye la base para la implantación de un Sistema de Gestión de Seguridad de la Información (SGSI). Su propósito es definir un conjunto de controles y procesos que permitan gestionar, proteger y mejorar de forma continua la seguridad de los activos informáticos, incluyendo aquellos involucrados en investigaciones forenses. Para el perito forense, esta norma aporta estructura y contexto: si la organización investigada dispone de un SGSI certificado, se incrementa la trazabilidad de eventos y la calidad de la información disponible para el análisis.

Desde la perspectiva operativa, la ISO/IEC 27001 también implica la existencia de políticas específicas para el tratamiento de incidentes de seguridad, que pueden originar investigaciones forenses. Además, permite evaluar la madurez de la organización ante una intrusión o brecha de seguridad, lo que puede ser especialmente útil a la hora de identificar negligencias o incumplimientos normativos derivados de una mala gestión de la seguridad.

Complementaria a la 27001, la norma ISO/IEC 27002 desarrolla en profundidad las medidas de control que deben implementarse para proteger la información. En el ámbito forense, esta norma sirve como referencia para validar si una organización ha aplicado los controles adecuados, y si estos han sido eficaces ante el incidente investigado. Es decir, el investigador puede cotejar los controles implantados frente a las buenas prácticas reconocidas internacionalmente.

Esta norma proporciona además un marco claro para la evaluación del entorno técnico donde se ha producido un incidente. Por ejemplo, en análisis de correos electrónicos comprometidos o fugas de información, los controles relacionados con la gestión de accesos, registros de actividad, cifrado y protección de endpoints cobran una relevancia directa, y pueden constituir evidencia clave para una investigación.

La ISO/IEC 27037 es una referencia esencial en la identificación, recolección, adquisición y preservación de evidencias digitales. Este estándar establece el conjunto de principios y procedimientos que garantizan que una evidencia no sea alterada o contaminada durante su obtención. Es especialmente relevante en fases iniciales de una investigación, donde la cadena de custodia y la correcta documentación del procedimiento de adquisición son críticos para mantener la validez legal de la prueba.

Además, la 27037 define los roles involucrados en el proceso forense (como el investigador autorizado o el custodio de evidencia), así como las capacidades requeridas por las herramientas empleadas. En contextos judiciales, referirse a esta norma en los informes técnicos refuerza la fiabilidad del procedimiento seguido, aportando una base de legitimidad reconocida a nivel internacional.

La norma ISO/IEC 27040 proporciona directrices para la protección segura de la información almacenada. En el contexto forense, es útil para evaluar si una organización ha gestionado adecuadamente el ciclo de vida de los datos —incluyendo su almacenamiento, acceso, cifrado y borrado seguro—. Una mala aplicación de estas prácticas puede derivar en vulnerabilidades que comprometan la integridad de las evidencias digitales o impidan su recolección adecuada.

Durante el análisis de incidentes donde se sospecha de acceso no autorizado a archivos, servidores o sistemas de almacenamiento en la nube, esta norma permite validar si los mecanismos de seguridad eran proporcionales al riesgo. Asimismo, facilita la identificación de lagunas en políticas de retención, replicación o trazabilidad de archivos sensibles que puedan haber sido manipulados o sustraídos.

En el próximo post de la cadena se tratarán otras normas ISO y UNE relacionadas con el ámbito forense, como la  ISO 27043 o la UNE 71506.